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德意志银行将通过研究信息支付950万美元的罚款:SEC

发布时间:2019-03-03 09:10:00来源:未知点击:

华盛顿(路透社) - 美国监管机构周三表示,德意志银行将支付950万美元的罚款,以解决其未能妥善保护其研究分析师产生的重要非公开信息以及发布不正当研究报告的民事指控美国证券交易委员会表示,德意志银行(DBKGn.DE)证券部门鼓励其股票研究分析师与客户及其自己的交易员沟通,并未能实施政策以防止分析师披露有关交易建议的非公开报告估计变化银行在不承认或否认指控的情况下解决了此案德意志发言人阿曼达·威廉姆斯在声明中表示,该银行“非常重视其研究分析师的沟通和行为”她补充说,该银行已制定了强有力的政策,并已采取措施纠正美国证券交易委员会确定的问题美国证券交易委员会还指控该银行发布一份关于零售商Big Lots(BIG.N)敦促投资者购买股票的研究报告,尽管曾经私下准备的前分析师告诉某些银行员工该股应该被降级这位前分析师查尔斯格罗姆在二月被美国证券交易委员会指控在不承认或否认这些指控的情况下,他同意支付10万美元的罚款并被停职一年该银行于2013年2月解雇了格罗姆,因为该行为不符合公司标准,“根据美国证券交易委员会先前在此事上的命令美国证券交易委员会周三还指控银行未能在调查过程中向监管机构提供某些电子记录美国证券交易委员会表示已经在银行,内部通信系统上寻求信息,但该银行“不能代表它已经恢复了所有信息,因为它没有保留它们美国证券交易委员会针对德意志银行的案件追溯到十多年前该机构和前纽约总检察长与10家被指控其研究部门存在各种利益冲突的银行达成全球和解的问题德意志银行不是这些银行之一这10家银行解决了各种美国证券交易委员会的指控,其中包括发布欺诈性研究报告,收到研究报酬,以及发布不基于“公平交易和善意”的报告全球解决方案要求这10家银行实施改革,